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Regulatory & Compliance

Regulierung und Compliance als wichtiges strategisches Element

Die Fi­nanz­in­dus­trie sieht sich mit einem immer strengeren Re­gu­lie­rungs­rah­men konfrontiert, der sich auf fast jeden Aspekt der angebotenen Dienst­leis­tun­gen auswirkt. Ein wichtiger Teil des Re­gu­lie­rungs­rah­mens sind An­le­ger­schutzthe­men wie MiFID, FIDLEG und PRIIPs. Die zentrale Her­aus­for­de­rung besteht darin, die Einhaltung der Vorschriften zu gewährleisten, ohne die Beziehungen zu den Kunden und den Be­ra­tungs­pro­zess für die Kundenberater zu be­ein­träch­ti­gen oder negativ zu belasten. Daher ist eine schlanke Im­ple­men­tie­rung in die An­wen­dungs­land­schaft und den vertraglichen Rahmen für den Erfolg unerlässlich.

Investor Protection

Eraneos bietet einen re­gu­la­to­ri­schen "Ge­sund­heits­check" sowie unabhängige Be­ra­tungs­diens­te über den gesamten Prozess, die sich von der Aus­wir­kungs­ana­ly­se über die Ent­schei­dungs­fin­dung bis hin zur endgültigen Im­ple­men­tie­rung und Zertifizierung der Arbeitsabläufe erstrecken. Unser engagiertes Regulatory Compliance Team mit umfassendem Verständnis der Mel­de­vor­schrif­ten und Um­set­zungs­er­fol­gen hinsichtlich verschiedener Vorschriften in verschiedenen Jurisdiktionen steht Ihnen zur Seite, um Sie von Ihrem re­gu­la­to­ri­schen Druck zu entlasten.

Unser Beitrag

Know-how

Fundiertes Verständnis der re­gu­la­to­ri­schen Anforderungen, des Aufbaus von Fi­nanz­in­sti­tu­ten sowie der Er­folgs­fak­to­ren und Stolpersteine bei der Umsetzung

Methodik

Bewährte Methoden und Werkzeuge, die flexibel an Unternehmen jeder Art und Grösse anpassbar sind

Erfahrung

Langfristige Pro­jekt­er­fah­run­gen mit un­ter­schied­li­chen Regelungen in verschiedenen Ge­richts­bar­kei­ten

Combating Financial Crime

Die Verbreitung der Fi­nanz­kri­mi­na­li­tät ist eine ständige Her­aus­for­de­rung für die Fi­nanz­dienst­leis­tungs­bran­che. Vielfach suchen sich die Erlöse aus Straftaten wie Bestechung, Korruption, illegalem Waffen- und Drogenhandel oder Steu­er­hin­ter­zie­hung ihren Weg durch die Fi­nanz­in­sti­tu­te. Mit unserem fundierten Fachwissen in re­gu­la­to­ri­schen und Compliance-bezogenen Themen konzentrieren wir uns auf die Unterstützung unserer Kunden bei der Bekämpfung und Prävention von Fi­nanz­kri­mi­na­li­tät, insbesondere in den Bereichen AML/ CFT. Durch unseren strukturierten Ansatz passen wir Prozesse und Systeme an die re­gu­la­to­ri­schen Anforderungen an oder helfen, die richtigen Tech­no­lo­gie­part­ner für präventive und detektivische Lösungen zu finden.

Unser Beitrag

Know-how

Vertiefte Kenntnisse der Vorschriften im Zusammenhang mit der Prävention von Fi­nanz­kri­mi­na­li­tät, namentlich AML und CFT, global (z.B. FATF, Wolfsberg) und lokal (CH, Luxemburg/ CSSF).

Erfahrung

Nachgewiesene Erfolgsbilanz bei der Planung und Durchführung von KYC-Remediation Projekten sowie bei der Gestaltung und Umsetzung von Control Frameworks bei in­ter­na­tio­na­len top-tier Fi­nanz­in­sti­tu­tio­nen.

Pro­jekt­be­glei­tung

Iden­ti­fi­zie­rung von Tech­no­lo­gie­an­bie­tern ("Fintechs, Regtechs") und Durchführung von Aus­schrei­bungs­pro­zes­sen, die den spezifischen Bedürfnissen unserer Kunden entsprechen.

Fiscal Compliance

Eine weltweite Zunahme der Vorschriften zur Steu­er­trans­pa­renz hat es schwieriger gemacht, die Prozesse an die stetig neuen re­gu­la­to­ri­schen Anforderungen anzupassen. Der über den automatischen In­for­ma­ti­ons­aus­tausch etablierte OECD-Standard ist ein sehr umfassendes Regelwerk, das verschiedene wichtige Lücken geschlossen hat, aber es ist noch nicht das Ende - es gibt weiterhin viel zu tun.


Seit 2012 unterstützen wir Kunden bei der Umsetzung von Steu­er­trans­pa­renz-Initiativen in der Schweiz und im Ausland (z. B. FATCA, Weiss­geld­stra­te­gie, AEI). Unser grundlegendes Verständnis von Bankprozessen ermöglicht uns, Kunden bei der Umsetzung von re­gu­la­to­ri­schen Anforderungen mit einem pragmatischen und praxisnahen Ansatz zu unterstützen.

Unser Beitrag

Expertise

Bewährte Expertise in Private Banking Operations und re­gu­la­to­ri­schen Veränderungen

Vertrauen

Ver­trau­ens­wür­di­ge Berater führender Banken in der Schweiz und im Ausland bei der Umsetzung von Initiativen zur Einhaltung der Steu­er­vor­schrif­ten

Umsetzung

Im­ple­men­tie­rung von kos­ten­ef­fek­ti­ven Lösungen und die Kombination von operationellem Pragmatismus mit der Einhaltung von Null-Toleranz

Control Framework
Definition von Risiko- oder Kon­troll­pro­zes­sen

Control Framework

Bei der Definition von Risiko- oder Kon­troll­pro­zes­sen, die auf die Bedürfnisse Ihrer Organisation zugeschnitten sind, empfiehlt es sich, einen geeigneten Rahmen als Bezugspunkt zu verwenden. Bekannte Standards wie COSO und ISO können jedoch für einige Organisationen unpraktisch sein. Im letzten Jahrzehnt wurde unser Framework an verschiedene Kontexte angepasst und für Projekte aller Grös­sen­ord­nun­gen verwendet.


Wenn Sie nach einem prag­ma­ti­sche­ren Ansatz suchen, können unsere Module vollständig an Ihre spezifischen Anforderungen angepasst werden. Wir stellen ge­brauchs­fer­ti­ge Vorlagen zur Verfügung, um hohe Qualität und einen schnellen Start von Initiativen zu gewährleisten.

Unser Beitrag

Expertise

Experten bei der Im­ple­men­tie­rung von Risiko- und Kon­troll­funk­tio­nen für die Fi­nanz­dienst­leis­tungs­bran­che

Erfahrung

Pra­xis­ori­en­tier­te Erfahrung in der Gestaltung von Kontrollen und der Im­ple­men­tie­rung von grenz­über­schrei­ten­den Kontrollrahmen (von externen Behörden zertifiziert)

Pro­jekt­be­glei­tung

Langjährige Expertise bei der Durchführung von Kon­troll­be­wer­tun­gen zur Zertifizierung von Konstruktion und betrieblicher Wirksamkeit

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