Regulatory & Compliance
Die Finanzindustrie sieht sich mit einem immer strengeren Regulierungsrahmen konfrontiert, der sich auf fast jeden Aspekt der angebotenen Dienstleistungen auswirkt. Ein wichtiger Teil des Regulierungsrahmens sind Anlegerschutzthemen wie MiFID, FIDLEG und PRIIPs. Die zentrale Herausforderung besteht darin, die Einhaltung der Vorschriften zu gewährleisten, ohne die Beziehungen zu den Kunden und den Beratungsprozess für die Kundenberater zu beeinträchtigen oder negativ zu belasten. Daher ist eine schlanke Implementierung in die Anwendungslandschaft und den vertraglichen Rahmen für den Erfolg unerlässlich.
Investor Protection
Eraneos bietet einen regulatorischen "Gesundheitscheck" sowie unabhängige Beratungsdienste über den gesamten Prozess, die sich von der Auswirkungsanalyse über die Entscheidungsfindung bis hin zur endgültigen Implementierung und Zertifizierung der Arbeitsabläufe erstrecken. Unser engagiertes Regulatory Compliance Team mit umfassendem Verständnis der Meldevorschriften und Umsetzungserfolgen hinsichtlich verschiedener Vorschriften in verschiedenen Jurisdiktionen steht Ihnen zur Seite, um Sie von Ihrem regulatorischen Druck zu entlasten.
Unser Beitrag
Know-how
Fundiertes Verständnis der regulatorischen Anforderungen, des Aufbaus von Finanzinstituten sowie der Erfolgsfaktoren und Stolpersteine bei der Umsetzung
Methodik
Bewährte Methoden und Werkzeuge, die flexibel an Unternehmen jeder Art und Grösse anpassbar sind
Erfahrung
Langfristige Projekterfahrungen mit unterschiedlichen Regelungen in verschiedenen Gerichtsbarkeiten
Combating Financial Crime
Unser Beitrag
Know-how
Vertiefte Kenntnisse der Vorschriften im Zusammenhang mit der Prävention von Finanzkriminalität, namentlich AML und CFT, global (z.B. FATF, Wolfsberg) und lokal (CH, Luxemburg/ CSSF).
Erfahrung
Nachgewiesene Erfolgsbilanz bei der Planung und Durchführung von KYC-Remediation Projekten sowie bei der Gestaltung und Umsetzung von Control Frameworks bei internationalen top-tier Finanzinstitutionen.
Projektbegleitung
Identifizierung von Technologieanbietern ("Fintechs, Regtechs") und Durchführung von Ausschreibungsprozessen, die den spezifischen Bedürfnissen unserer Kunden entsprechen.
Fiscal Compliance
Eine weltweite Zunahme der Vorschriften zur Steuertransparenz hat es schwieriger gemacht, die Prozesse an die stetig neuen regulatorischen Anforderungen anzupassen. Der über den automatischen Informationsaustausch etablierte OECD-Standard ist ein sehr umfassendes Regelwerk, das verschiedene wichtige Lücken geschlossen hat, aber es ist noch nicht das Ende - es gibt weiterhin viel zu tun.
Seit 2012 unterstützen wir Kunden bei der Umsetzung von Steuertransparenz-Initiativen in der Schweiz und im Ausland (z. B. FATCA, Weissgeldstrategie, AEI). Unser grundlegendes Verständnis von Bankprozessen ermöglicht uns, Kunden bei der Umsetzung von regulatorischen Anforderungen mit einem pragmatischen und praxisnahen Ansatz zu unterstützen.
Unser Beitrag
Expertise
Bewährte Expertise in Private Banking Operations und regulatorischen Veränderungen
Vertrauen
Vertrauenswürdige Berater führender Banken in der Schweiz und im Ausland bei der Umsetzung von Initiativen zur Einhaltung der Steuervorschriften
Umsetzung
Implementierung von kosteneffektiven Lösungen und die Kombination von operationellem Pragmatismus mit der Einhaltung von Null-Toleranz
Control Framework
Bei der Definition von Risiko- oder Kontrollprozessen, die auf die Bedürfnisse Ihrer Organisation zugeschnitten sind, empfiehlt es sich, einen geeigneten Rahmen als Bezugspunkt zu verwenden. Bekannte Standards wie COSO und ISO können jedoch für einige Organisationen unpraktisch sein. Im letzten Jahrzehnt wurde unser Framework an verschiedene Kontexte angepasst und für Projekte aller Grössenordnungen verwendet.
Wenn Sie nach einem pragmatischeren Ansatz suchen, können unsere Module vollständig an Ihre spezifischen Anforderungen angepasst werden. Wir stellen gebrauchsfertige Vorlagen zur Verfügung, um hohe Qualität und einen schnellen Start von Initiativen zu gewährleisten.
Unser Beitrag
Expertise
Experten bei der Implementierung von Risiko- und Kontrollfunktionen für die Finanzdienstleistungsbranche
Erfahrung
Praxisorientierte Erfahrung in der Gestaltung von Kontrollen und der Implementierung von grenzüberschreitenden Kontrollrahmen (von externen Behörden zertifiziert)
Projektbegleitung
Langjährige Expertise bei der Durchführung von Kontrollbewertungen zur Zertifizierung von Konstruktion und betrieblicher Wirksamkeit
